您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。（）
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（）
期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人。（）
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）