您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。（）
張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是（）。
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格。（）
中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。（）
從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（）
當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）
協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。（）
期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)或者在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，應(yīng)予以（）處罰。
期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（）
期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。（）