判斷題首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()
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首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()
題型:判斷題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
題型:判斷題
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
題型:多項選擇題
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()
題型:判斷題
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
題型:判斷題
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
題型:判斷題
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
題型:判斷題