判斷題首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
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首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()
題型:判斷題
下列說法中,正確的是()。
題型:單項選擇題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的,其沒有責任。()
題型:判斷題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
題型:判斷題
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()
題型:判斷題
首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。()
題型:判斷題
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
題型:多項選擇題
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
題型:判斷題