判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

最新試題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題

根據證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經營,但是在人員和經營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的80%。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現場檢查而不能進行非現場檢查。()

題型:判斷題