判斷題期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。()

最新試題

期貨公司應(yīng)當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項選擇題

加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機構(gòu)是()。

題型:多項選擇題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

中金所應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

()應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

題型:多項選擇題