A.通報批評
B.公開譴責
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
D.情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.約見談話
B.責令參加培訓
C.限期說明情況
D.口頭警示、書面警示
A.充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料
A.2個月
B.3個月
C.6個月
D.4個月
A.50
B.30
C.40
D.60
A.3年；10
B.5年；20
C.2年；10
D.3年；20
最新試題
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù)，但扣減分數(shù)最多不超過15分。（）
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣200萬元。（）
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。（）
一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。（）
期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。（）