A.本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
B.專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
C.申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務者，應設獨立部門
D.本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B.期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書交付客戶
D.期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
A.向證期會辦理
B.向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C.徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D.以上皆非
A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D.處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
最新試題
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有（）。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應當完成調(diào)查報告，載明（）。