A.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年
B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次
C.委托外部機構對投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制有效性進行評估的，應當對外部機構的獨立性和專業(yè)性進行審慎調(diào)查
D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除
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A.證券公司的公章應當集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨立負責公章的保管、審批、使用
B.證券公司應建立自有資金運用的決策、審核、批準、監(jiān)控相分離的管理體系
C.證券公司業(yè)務授權可以采用書面或口頭形式
D.證券公司與業(yè)務合同直接接觸的崗位可選擇實行雙人負責制
A.期貨市場未出現(xiàn)異常情況的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可不設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督職責，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構進行現(xiàn)場檢查
C.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理
中國證監(jiān)會發(fā)布的有關科創(chuàng)板的制度規(guī)則包括（）。
Ⅰ．《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
Ⅱ．《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》
Ⅲ．《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
Ⅳ．《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的特點有（）。
Ⅰ．全國性的證券交易場所
Ⅱ．場外交易市場
Ⅲ．主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務
Ⅳ．股票轉讓采用無紙化的公開轉讓形式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
科創(chuàng)板的制度設計的創(chuàng)新點包括（）。
Ⅰ．上市標準多元化
Ⅱ．發(fā)行審核注冊制
Ⅲ．發(fā)行定價市場化
Ⅳ．退市制度從嚴化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低
下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
資產(chǎn)評估機構在申請證券評估資格時，需要按規(guī)定（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。