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證券公司從事自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括:內(nèi)幕交易、操縱市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。
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證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個交易日內(nèi),向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份發(fā)行登記。
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對于開放式基金來說,在成立之后,只能通過柜臺交易的方式進行交易。
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