多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券


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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結算機構的職能包括()。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

2.多項選擇題下列有關證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關聯(lián)人提供擔保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司，其注冊資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

3.單項選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.銀行在其經(jīng)營范圍內依法從事貸款業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，有實際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營范圍內依法從事承銷業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內向非關聯(lián)方轉讓相關股份的解決方案

4.單項選擇題根據(jù)有關規(guī)定，決定證券交易所的設立和解散的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.證券交易所董事會
D.國務院

5.單項選擇題采取要約方式收購上市公司股份時，下列有關收購人支付收購上市公司價款的表述中，符合上市公司收購管理規(guī)定的是()。

A.收購人以在證券交易所上市的債券支付價款的，該債券的可上市交易時間應當不少于3個月
B.收購人以證券支付價款的，應當提供該證券發(fā)行人上一年度經(jīng)審計的財務會計報告和證券估值報告
C.收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付價款的，應當同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇
D.收購人以現(xiàn)金支付價款的，應當將不少于收購價款總額的10%作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行