你可能感興趣的試題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?（）

A．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險宮有關(guān)的其他事項

多項選擇題

期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取下列哪些監(jiān)管措施?（）

A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換

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期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）

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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?（）

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）