A．期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
A．責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責令改正，單處或者并處１萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
最新試題
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會調解處理。（）
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）
該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交的材料有（）。
若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。
首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。（）
期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。（）
期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。（）
董事長和總經理可由一人兼任。（）
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。（）