A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
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A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A．予以警告，并處以1萬元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
最新試題
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。（）
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是（）。
期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責人。（）
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格，不能任職。