A.造成嚴重后果的,對直接責任人員,處以無期徒刑
B.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)攫頓
C.對直接責任人員給予警告,并處罰款
D.對公司給予警告,沒收違法所得,并處罰款
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A.不得混合操作
B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度
D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
A.期貨交易所是合伙組織
B.期貨交易所以營利為目的
C.期貨交易所是期貨公司的股東
D.期貨交易所實行自律管理
A.按照章程和交易規(guī)則對會員進行髖督管理
B.保證合約的履行
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
A.期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
B.期貨公司應(yīng)當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,其會員贊由所在的機構(gòu)代為繳納
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織
A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B.主動提出注銷申請
C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上
最新試題
期貨交易所的所得收益應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()
期貨公司變更法定代表人應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,對其會員進行結(jié)算,收取和追收保證金。()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關(guān)法律。()
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。()
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。