多項(xiàng)選擇題()等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．證券公司
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司實(shí)施()行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的
B．違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的
C．未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的
D．偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的

3.多項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．違反規(guī)定接納會(huì)員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

4.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A．限制會(huì)員實(shí)物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C．違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備疊的

最新試題

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

題型：判斷題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。（）

題型：判斷題

在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。（）

題型：判斷題

在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題