單項選擇題期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款


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2.單項選擇題王某在期貨公司開戶從事期貨交易,買人紅棗期貨合約,期貨公司經(jīng)紀(jì)人趙某見價格上漲,建議王某平倉。但王某不在,聯(lián)系不上,趙某便果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A.經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對變易指令予以追認(rèn)
B.趙某可以不要求王某對交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶王某盈利,可以在一個星期內(nèi)要求其對交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主,其所下指令無效

4.單項選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予瞢告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)耀頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)控頓

最新試題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

題型:單項選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

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在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。()

題型:判斷題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

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