不定項(xiàng)選擇股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括()。

A.知識測試要求
B.可用資金要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.交易規(guī)模及自有資金要求


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的知識測試要求,說法不正確的有()。

A.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員
B.期貨公司會員不得為知識測試得分低于90分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
C.測試試卷及答案通過中國期貨業(yè)協(xié)會系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員
D.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對于未能通過測試的投資者,期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平
B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試
C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試
D.開戶知識測試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列人員應(yīng)當(dāng)參加股指期貨知識測試,不得由他人替代的有()。

A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

4.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)強(qiáng)行平倉責(zé)任的處理,說法正確的有()。

A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉的期貨公司承擔(dān),期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認(rèn)定與處理,說法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的60%
C.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險的,對透支交易造成的損失,期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

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中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題