客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下問題
由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）
A.罰款
B.責令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務許可證
D.沒收違法所得
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議
根據上述事實，請回答以下問題
A.國債
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據以上信息，回答下列問題：
A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C．甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D．甲隱瞞了期貨交易的風險
趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據以上信息，回答下列問題：
A．向中國證監(jiān)會報告
B．移交司法機關追究刑事責任
C．直接對其進行刑事處罰
D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理
趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據以上信息，回答下列問題：
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
B．參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
C．自我反省，公開道歉
D．向中國期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據以上信息，回答下列問題：
A．向中國期貨業(yè)協會申訴委員會申訴
B．向當地政府人事部門申訴
C．對中國期貨業(yè)協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機構提起仲裁
最新試題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）
王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。
資產管理計劃投資于其他資產管理產品的，計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。（）
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。