單項選擇題

某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時,假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。
請回答以下問題:

該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是()

A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負債∕凈資產(chǎn)


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3.多項選擇題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是()

A.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

4.多項選擇題甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

5.單項選擇題甲公司持有期貨公司3%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下説法正確的是()。

A.該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準
B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
D.甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

最新試題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

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