A．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔
B．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
C．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔
D．交易數量發(fā)生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失
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A．造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
A．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C．對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務
A．貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險
A．基本情況評估
B．投資經歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估
最新試題
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風險準備金制度。（）
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）