A.及時與客戶取得聯系，告知上交所的相關監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關調查
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A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
A.約定購回需過戶，股票質押回購不需要過戶。
B.約定購回交易總期限一般不超過1年，股票質押回購一般不超過3年。
C.限售流通股均可用于約定購回和股票質押回購交易。
D.約定購回和股票質押回購業(yè)務所融資金使用均無限制。
A.T+2日平倉
B.建議平倉
C.立即強制平倉
D.T+1日平倉
A.1
B.2
C.3
D.半
最新試題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。