多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立.轉(zhuǎn)賬.現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)管理的通知》(銀發(fā)〔2011〕116號(hào)),在為客戶提供哪些金融服務(wù),需要進(jìn)行身份資料留存()

A.辦理代理業(yè)務(wù)
B.辦理一次性業(yè)務(wù)
C.與客戶新建立業(yè)務(wù)關(guān)系
D.5萬(wàn)元以上大額現(xiàn)金存取


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立.轉(zhuǎn)賬.現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)管理的通知》(銀發(fā)〔2011〕116號(hào)),哪種情況下,應(yīng)將相關(guān)賬戶作為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象( )

A.同一個(gè)人作為具體經(jīng)辦人員辦理多個(gè)單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的
B.同一個(gè)人為多個(gè)單位的法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的
C.多個(gè)單位的聯(lián)系電話.地址等信息相同的

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立.轉(zhuǎn)賬.現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)管理的通知》(銀發(fā)〔2011〕116號(hào)),對(duì)于法定代表人或單位負(fù)責(zé)人授權(quán)他人辦理單位銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的,客戶應(yīng)提供()

A.有關(guān)開戶證明文件
B.被授權(quán)人是本單位員工的證明,如工作證件.單位證明.工資單.勞務(wù)合同等,
C.在授權(quán)書上注明被授權(quán)人為本單位員工等字樣。

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立.轉(zhuǎn)賬.現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)管理的通知》(銀發(fā)〔2011〕116號(hào)),對(duì)于確需代理開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的(批量代發(fā)工資個(gè)人賬戶除外),需要()

A.審核代理人與被代理人身份證件外,
B.與被代理人進(jìn)行電話核實(shí)。
C.經(jīng)辦柜員應(yīng)在《個(gè)人開戶與銀行簽約申請(qǐng)表》上記錄電話核實(shí)情況,包括時(shí)間(**時(shí)**分).電話號(hào)碼.代理人與被代理人關(guān)系.核實(shí)結(jié)果等相關(guān)信息,
D.加蓋經(jīng)辦柜員個(gè)人名章。

4.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)哪些情況,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份()

A.客戶要求變更姓名.名稱.身份證明文件.經(jīng)營(yíng)范圍.注冊(cè)資本.法定代表人的
B.客戶行為或交易出現(xiàn)異常的
C.客戶有洗錢.恐怖融資嫌疑的
D.先前獲得的客戶身份資料真實(shí)性.完整性.有效性存在疑點(diǎn)的

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題