A．客戶的名稱
B．客戶的住所
C．客戶的經(jīng)營范圍
D．客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼
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A．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測試，定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C．金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評估的職責(zé)
D．反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
A.培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn)，高級管理層不接觸具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對象是金融機(jī)構(gòu)的全體人員
A.企業(yè)法人，應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本
C.機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認(rèn)定
A．?dāng)M開立賬戶的對公客戶
B．法定代表人
C．開戶經(jīng)辦人
D．經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。