多項(xiàng)選擇題對(duì)于所有符合條件可以解除或調(diào)整管控措施的,均需提交包括不限于加強(qiáng)型盡職調(diào)查表、客戶書(shū)面承諾書(shū)以及工商或司法等有關(guān)部門(mén)受理回執(zhí)等佐證材料提請(qǐng)審批。審批流程有()

A.客戶經(jīng)理
B.團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)
C.公司金融事業(yè)部總經(jīng)理室成員
D.法律合規(guī)部總經(jīng)理室成員


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題對(duì)公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)管理涉及一下哪些業(yè)務(wù)()

A.商品房預(yù)售資金監(jiān)管
B.建設(shè)施工自己監(jiān)管
C.征收安置補(bǔ)償資金
D.農(nóng)民工公資監(jiān)管
E.托管資金監(jiān)管

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)公賬戶開(kāi)通資金監(jiān)管業(yè)務(wù),客戶填寫(xiě)《對(duì)公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》,需哪些審批?()

A.經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)有權(quán)人
B.運(yùn)營(yíng)主管
C.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
D.交易銀行部有權(quán)人

4.多項(xiàng)選擇題定期存款業(yè)務(wù)包括()

A.存入
B.支?。ê糠痔崆爸。?br /> C.憑證管理
D.定價(jià)管理
E.計(jì)息

5.多項(xiàng)選擇題單位有證客戶通過(guò)注冊(cè)五要素(單位名稱、客戶國(guó)別地區(qū)、證件國(guó)別地區(qū)、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼)進(jìn)行客戶號(hào)唯一性識(shí)別,其中()為非唯一性證件,除這5種證件類(lèi)型外,其他證件類(lèi)型均為唯一性證件。

A.C05(民辦非企業(yè)登記證書(shū))
B.C06(社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū))
C.C07(主管部門(mén)批文)
D.C11(國(guó)家稅務(wù)登記證)
E.C99(單位其它證件)

最新試題

“小固貸”業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

年終決算時(shí),賬戶余額為零的賬戶有:()

題型:多項(xiàng)選擇題

招商銀行開(kāi)展同業(yè)投融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及政策規(guī)定,遵循()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

授信業(yè)務(wù)核保是指招商銀行在授信業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生(出款或出票)及招商銀行簽署實(shí)質(zhì)性授信法律文件前,對(duì)擔(dān)保人的()等進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定的工作。

題型:多項(xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)在知道可能發(fā)生或者已知發(fā)生反洗錢(qián)與制裁合規(guī)重大事件的()內(nèi),由本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)與制裁合規(guī)管理職能部門(mén)向總行反洗錢(qián)與制裁合規(guī)管理部門(mén)預(yù)警或報(bào)告重大事件

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

報(bào)銷(xiāo)票據(jù)均應(yīng)有()簽章,實(shí)物資產(chǎn)購(gòu)置支出須雙人經(jīng)辦,并須附入庫(kù)驗(yàn)收單。

題型:多項(xiàng)選擇題

“小固貸”業(yè)務(wù)用途包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

行政事業(yè)單位因工作業(yè)務(wù)需要,可以分別開(kāi)設(shè)以下賬戶:()

題型:多項(xiàng)選擇題

單位通知存款按存款人提前通知的期限長(zhǎng)短,區(qū)分為1天通知存款和7天通知存款兩個(gè)品種。其中外幣單位通知存款僅指()天通知存款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

抵(質(zhì))押期間,信貸經(jīng)營(yíng)部門(mén)發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權(quán)利受到危害時(shí),應(yīng)根據(jù)監(jiān)測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)程度,及時(shí)采取差別化的控制措施具體措施包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題