多項選擇題根據《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》,因()等非交易行為,公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機構投資者參與認購及交易的債券的,可以選擇持有到期或者賣出債券,不得另行買入。

A.繼承
B.贈與
C.企業(yè)分立
D.財產分割


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1.多項選擇題根據《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關于債券持有人會議的說法,正確的有()。

A.債券持有人會議應當有律師見證,見證律師出具的法律意見書應當于債券持有人會議決議之后披露
B.債券持有人進行表決時,每一張未償還的債券享有一票否決權
C.經超過持有本期未償還債券總額且有表決權的1/2的債券持有人同意方可生效
D.召集人應當至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告

3.多項選擇題根據《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,證券公司發(fā)行短期融資券,必須定期披露的信息包括()。

A.每年1月20日以前,披露上年末的資產負債表、凈資本計算表、上年度的利潤表及利潤分配表
B.每年7月20日以前,披露當年6月30日的資產負債表、凈資本計算表、當年1~6月的利潤表和利潤分配表
C.每年12月20日以前,披露當年7~12月的審計意見全文、經審計的資產負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注
D.每年4月30日前,披露經具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其會計師審計的年度財務報表和審計報告

4.多項選擇題根據《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,債券上市后,發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應遵守的信息披露基本原則包括()。

A.發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證信息披露內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔個別和連帶責任
B.發(fā)行人應當披露的信息包括定期報告和年度報告
C.發(fā)行人信息在正式披露前,發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他知情人,應當確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內
D.發(fā)行人公開披露的信息涉及財務會計、法律、資產評估、資信評級等事項應當由會計師事務所、律師事務所和資產評估、資信評級機構等專業(yè)性中介機構審查驗證,并出具書面意見

最新試題

根據《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題

擅自設立金融機構罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經()批準,擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。

題型:單項選擇題

根據《預算法》,()等部門在預算執(zhí)行中,應當加強對預算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時應當及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者()認可的其他特殊目的載體。

題型:單項選擇題

公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項選擇題

依據《公司法》的規(guī)定,在有限責任公司中,因人民法院強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權的行使期限為()日。

題型:單項選擇題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務的信用評級機構,其境內法人機構及其分支機構開展業(yè)務前,應當向()備案。

題型:單項選擇題

根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題

根據《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,()有權會同中國人民銀行、財政部、國務院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內的各項指標。

題型:單項選擇題

根據《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題