A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股
C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存在評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置
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A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對(duì)客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
A.混合基金對(duì)股票和債券的投資比例不得達(dá)到股票基金的標(biāo)準(zhǔn)
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)
C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.管理層有權(quán)直接指導(dǎo)投資、研究和交易等業(yè)務(wù)
B.管理層應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東
D.管理層應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律
A.季度報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.凈值公告
A.決定調(diào)整基金管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
B.決定基金的重大投資方案
C.決定基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同期限
D.決定更換基金管理人、基金托管人
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。