A．11
B．17
C．18
D．20
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A.5
B.7
C.8
D.10
A．僅指對公客戶
B．僅指對私客戶
C．包括對公客戶和對私客戶
D．以上都正確
A．一年以上，3個工作日
B．一年以上，10個工作日
C．三年以上，3個工作日
D．三年以上，10個工作日
A．自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
B．自然人銀行賬戶一次大額存取現(xiàn)金，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
C．自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
D．自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
A．證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B．證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C．保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D．自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣間的轉(zhuǎn)換
最新試題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲蓄機構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（）類交易或者行為，作為可疑交易進行報告。
某投資顧問有限公司，注冊資本金100萬元，經(jīng)營范圍是項目投資咨詢、市場調(diào)查、企業(yè)管理、營銷策劃、中介服務(wù)。該賬戶2007年5月9日至5月16日，資金交易高達1.26億元，主要是A證券營業(yè)部集中轉(zhuǎn)入2筆共5200萬元，然后將資金分散轉(zhuǎn)給某綜合大藥房5筆2050萬元、B證券營業(yè)部5筆3000萬元、某典當有限公司2筆900萬元。該賬戶的交易行為符合以下哪種可疑交易？（）
《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了（）種涉及客戶識別過程中的可疑交易報告類型。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2016〕第3號）第十條明確規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報告。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，（）可對該金融機構(gòu)做出行政處罰？
S市某餐廳于2006年在Z銀行濱海支行開立基本存款賬戶，該餐廳為個體工商戶，經(jīng)營范圍主要是飯菜、熟食等。一直以來，該單位賬戶每日發(fā)生額在10000元左右。2006年12月，該賬戶交易突然放大，2006年12月至2007年5月發(fā)生資金收付交易累計1.56億元，且資金交易對象集中在某商貿(mào)公司、建材公司等幾個單位，款項用途主要是“貨款”、“還款”和“工程款”等。請問，該公司的交易符合以下哪些疑點（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”指（）。
某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍，短期內(nèi)款項分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個賬戶。請問，該公司的交易符合以下哪些疑點（）
XX商行經(jīng)營范圍為零售農(nóng)機配件、五金等，其注冊資本為10萬元，平時該商行賬戶資金收支總約在200萬元左右，但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來自來自XX投資公司轉(zhuǎn)賬收入共計850萬元；5月20日，該商行轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬元，6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆，共計100萬元；6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆，共計900萬元。該公司的交易符合以下哪些疑點（）