A.送交金融機構(gòu)高級管理層審核
B.采取相應措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)，停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務，依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的，在前述規(guī)定動作的基礎(chǔ)上，需要依法向國家安全機關(guān)報告
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A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.反洗錢委員會是否設(shè)立并有效運行，管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應用能否保證客戶風險識別、大額及可疑交易報告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準確性和時限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計
B.內(nèi)部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結(jié)合進行
C.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構(gòu)
D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應
最新試題
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點（）？
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務預留電話、銀行卡密碼等。
內(nèi)部審計在檢查分支機構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么？
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。