A.超越公司授權范圍收取客戶保費，偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢，或擅自安排他人頂替客戶體檢，或未及時報告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費、獎勵等
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A.每一個違規(guī)行為對應一次違規(guī)記分處理，違規(guī)行為涉及保單的，原則上每一件保單所對應的行為視為一個違規(guī)行為，但保單之間具有從屬關系的除外；
B.一個違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構成要件，應選擇處罰較重的違規(guī)類別進行處理；
C.同一保單上存在多個違規(guī)行為，應擇一重處；
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調查工作，應從重處理；
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費（傭金）
B.補償客戶退保產生的損失
C.補償客戶誤工費
D.補償客戶交通費
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴重，已構成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構判處刑罰
A.串通投保人、被保險人或者受益人，騙取保險金或保險賠款
B.同時代理其他同業(yè)公司或者保險代理公司的保險業(yè)務
C.委托未取得合法資格的機構或者個人從事保險銷售
D.偽造、擅自變更保險合同，或者為保險合同當事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款
C.對直接責任人員和直接負責的主管人員可以給予警告，并處1萬元以下的罰款
D.記過
最新試題
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作，作案媒介呈現出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
不同的開戶人留存的電話和聯系地址相同是正常的現象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。