多項選擇題經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）
A.重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結算分先等.
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程，操作規(guī)范和相關管理制度
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1.多項選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則有（）
A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則
2.多項選擇題在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是（）
A.三公原則
B.承擔有限責任原則
C.代理原則
D.效率原則
3.多項選擇題證券公司內(nèi)部控制應滲透到（）等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空門或漏洞.
A.決策
B.執(zhí)行
C.監(jiān)督
D.反饋
4.單項選擇題（）制定了<<關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法>>
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.全國人大
D.人民銀行
5.單項選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（）
A.證券承銷與保薦業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
最新試題
假設一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現(xiàn)市價1000元，求其必要收益率為（）。
題型：單項選擇題
對那些盈利為負的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
題型：判斷題
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
題型：多項選擇題
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
題型：多項選擇題
證券市場按層次劃分是（）。
題型：多項選擇題
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估，股票價格有上漲的潛力。
題型：判斷題
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
題型：多項選擇題
當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。
題型：判斷題
經(jīng)濟周期指標中屬于領先指標的有（）。
題型：多項選擇題
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當股票價格跌至多少（）元時，他將收到補充保證金的通知？
題型：單項選擇題