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A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰.
B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn).
C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù).
D.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
A.信用等級(jí)劃分
B.信用等級(jí)定義
C.評(píng)級(jí)方法.
D.評(píng)級(jí)程序法
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A.方便投資者開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶
B.減少資金占用，降低交易成本.
C.有利于制定統(tǒng)一的等級(jí)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程.
D.有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過(guò)程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
債券的價(jià)格理論上是債券未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有（）。
基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
在投資組合時(shí)，應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對(duì)投資者來(lái)講，每股價(jià)值是（）元。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。