A.被列入國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單的客戶(hù)
B.因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求協(xié)助調(diào)查的客戶(hù)
C.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)
D.已在當(dāng)?shù)毓_(kāi)媒體上披露或在相關(guān)政府部門(mén)通報(bào)中涉嫌重大案件或經(jīng)濟(jì)丑聞等負(fù)面信息的客戶(hù)
E.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易
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A.當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易10萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
C.自然人客戶(hù)銀行賬戶(hù)與其他的銀行賬戶(hù)發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）、外幣等值10萬(wàn)美元以上（含10萬(wàn)美元）的境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶(hù)之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)銀行賬戶(hù)之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶(hù)盡職調(diào)查
B.了解你的客戶(hù)
C.了解客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D.了解客戶(hù)的資金來(lái)源
A.5
B.1
C.3
D.2
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.可靠性
A.證券公司、基金管理公司
B.財(cái)務(wù)公司、汽車(chē)金融公司
C.保險(xiǎn)公司、金融租賃公司
D.郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。