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商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現()和()的價值觀念。
答案:
倡導合規(guī) 懲處違規(guī)
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商業(yè)銀行對客戶調查和客戶資料的驗證應以()為主,()為輔。必要時,可通過外部征信機構對客戶資料的真實性進行核實。
答案:
實地調查 間接調查
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填空題
商業(yè)銀行發(fā)現重大違規(guī)事件應按照()的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。
答案:
重大事項報告制度
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