Ａ、制定操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當?shù)莫剳椭贫?，在全行范圍有效地推動操作風險管理體系地建設
Ｄ、建立適用全行的操作風險基本控制標準，并指導和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風險管理

A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務單據(jù)”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員