A.5
B.3
C.7
D.2
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A.誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理
B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦（）等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報(bào)告會(huì)
Ⅲ.分析會(huì)
Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
最新試題
關(guān)于移動(dòng)平均值背離指標(biāo)（MAC。）的說(shuō)法正確的是（）Ⅰ.MACD由離差值和異同平均數(shù)組成Ⅱ.離差值是核心Ⅲ.異同平均數(shù)是輔助Ⅳ.正負(fù)差也稱為離差值
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定，下列屬于證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.依據(jù)虛假信息撰寫和發(fā)布分析報(bào)告Ⅱ.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失Ⅲ.拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令Ⅳ.接受他人委托從事證券投資
下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說(shuō)法中，正確的有（）Ⅰ.僅從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)Ⅱ.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在三個(gè)假設(shè)之上的Ⅲ.技術(shù)分析理論的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容Ⅳ.注重分析價(jià)格形成的原因
下列關(guān)于生產(chǎn)型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)敞口類型及其對(duì)沖方式，說(shuō)法正確的是（）Ⅰ.上游敞口、下游閉口型Ⅱ.買入對(duì)沖Ⅲ.上游閉口、下游敞口型Ⅳ.賣出對(duì)沖
在證券投資技術(shù)分析中，波浪理論有一定的局限性，比如（）Ⅰ.趨勢(shì)緩慢，具有滯后性Ⅱ.浪的層次的確定比較難Ⅲ.完整周期浪的起始點(diǎn)很難確定Ⅳ.過(guò)于強(qiáng)調(diào)平均數(shù)
下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.通脹風(fēng)險(xiǎn)
在統(tǒng)計(jì)推斷中，參數(shù)估計(jì)的主要表現(xiàn)形式有（）Ⅰ.線性回歸Ⅱ.假設(shè)檢驗(yàn)Ⅲ.點(diǎn)估計(jì)Ⅳ.區(qū)間估計(jì)
家庭風(fēng)險(xiǎn)保障項(xiàng)目可分為階段項(xiàng)目和長(zhǎng)期項(xiàng)目?jī)深?，其中長(zhǎng)期項(xiàng)目主要包括（）Ⅰ.貸款還款Ⅱ.應(yīng)急基金Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.子女教育金
年金必須滿足三個(gè)條件，這三個(gè)條件包括（）。Ⅰ.每期的金額固定不變Ⅱ.流入流出方向固定Ⅲ.在所計(jì)算的期間內(nèi)每期的現(xiàn)金流量必須連續(xù)Ⅳ.流入流出必須都發(fā)生在每期期末
道氏理論的局限性在于（）。Ⅰ.道氏理論發(fā)出的信號(hào)具有超前性Ⅱ.道氏理論發(fā)出的信號(hào)具有滯后性Ⅲ.道氏理論過(guò)于強(qiáng)調(diào)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.道氏理論只能側(cè)重于長(zhǎng)期的分析而不能做出短期分析