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證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。

中國證券業(yè)協會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。