A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶業(yè)務單據
C.了解你的客戶業(yè)務
D.了解你的客戶
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你可能感興趣的試題
A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經查實，一律調離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是
A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內部報告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經商辦企業(yè)等行為的，要即行調離原崗位，并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓，提高政治業(yè)務素質
B.業(yè)務主管部門和稽核部門應對業(yè)務單位，特別是基層業(yè)務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是
A.6；12
B.3；24
C.3；12
D.6；24
A.內審部門
B.綜合部門
C.合規(guī)部門
D.對口業(yè)務部門
最新試題
內部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是（）。
銀行業(yè)金融機構應按照分工負責原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務制度和辦法，業(yè)務制度和辦法應覆蓋（）。
下列有關法律審查事務表述不正確的是（）。
案防制度執(zhí)行和制定的第一責任人是（）。
銀行業(yè)從業(yè)人員應認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向（）報告。
信貸員張某違反《擔保法》中的有關擔保的規(guī)定，向某汽車貿易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構成何種犯罪？（）
《湖北銀監(jiān)局重大風險事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內外勾結騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風險事件。
根據《關于加強全省農信社案防工作的意見》（鄂農信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風險信息由（）歸口管理。
根據省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應于（）分鐘內報告省聯(lián)社。
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是（）。