A.審計(jì)部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開展現(xiàn)場檢查。
B.審計(jì)部門對合規(guī)管理部門盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計(jì)。
C.合規(guī)管理部門應(yīng)為審計(jì)部門提供審計(jì)方向，審計(jì)部門將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題抄送合規(guī)管理部門。
D.合規(guī)管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題后，應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門，監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對相關(guān)人員處理。
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A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.紀(jì)律處分
C.通報批評
D.誡勉談話
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.強(qiáng)制休假
B.崗位審計(jì)
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.誠信舉報
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核
最新試題
柜員臨時有事情，會計(jì)主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務(wù)。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接，其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行，交接雙方當(dāng)面點(diǎn)清所有實(shí)物，并在“會計(jì)人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計(jì)確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
缺少人員的情況下，會計(jì)主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。
可以向驗(yàn)資賬戶出售重要空白憑證。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時，應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
堅(jiān)持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。