A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經(jīng)其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶,實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中,應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為,開展可疑交易識別工作。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調(diào)查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶
A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息
最新試題
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?
從行為特征來看,涉嫌網(wǎng)絡賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務預留電話、銀行卡密碼等。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設置為較高或高收單扣率收費類型。
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點()?
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。
內(nèi)部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么?
反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。