單項選擇題向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的；屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會


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2.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是（）。

A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

3.單項選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。

A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

4.單項選擇題下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（）。

A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》
D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

5.單項選擇題下列不屬于公司高級管理人員的是（）。

A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財務負責人
D.股東