證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。
Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協會網站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟銷件售”（服務）協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協
Ⅲ.公會備平對案待客戶，得通過誘導客戶升級付費等方式^將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括（）。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司自營業(yè)務的內部控制應包括（）。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
Ⅲ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司自營業(yè)務的內部控制包括（）。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統
Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資，應當使用（）。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
最新試題
債券的價格理論上是債券未來現金流的現值之和。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
資產的相關度越高，資產組合的風險越大；或者說，選擇相關度小的資產組合，可降低投資風險。
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
證券市場按層次劃分是（）。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？
宏觀經濟周期的四個階段有：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
經濟周期指標中屬于領先指標的有（）。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。