欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的 Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的 Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的 Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為 Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。 Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制 Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ