A、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告
B、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C、證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格
D、證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
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A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元
A、分開管理
B、集中管理
C、資產管理
D、有效管理
A、證券公司
B、資產托管機構
C、單個客戶
D、證券交易所
A、警示
B、行為內通報批評、公開譴責
C、移送相關監(jiān)管部門
D、移送司法機關
A、1：5
B、5：1
C、1：10
D、10：1
最新試題
關于投資管理能力評價的內容，以下表述錯誤的是（）。
關于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內部績效考核提供參考
（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。
在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者
根據《中華人民共和國信托法》，關于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權IV.全體受益人放棄信托受益權的，信托終止
對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。
有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
下列關于經濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是（）。
道氏理論認為股票的趨勢是（）。