單項選擇題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄


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1.單項選擇題券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶

2.單項選擇題（）是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

3.單項選擇題列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

4.單項選擇題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

最新試題

關于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權IV.全體受益人放棄信托受益權的，信托終止

題型：單項選擇題

（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：單項選擇題

投資規(guī)劃的首要任務是（）。

題型：單項選擇題

道氏理論認為股票的趨勢是（）。

題型：單項選擇題

關于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：單項選擇題

有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型：單項選擇題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。

題型：單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型：單項選擇題