多項選擇題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告


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1.多項選擇題下列選項中，屬于公開信息的是（）。

A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

2.多項選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷（教育部認可的）
D.未受過刑事處罰

3.多項選擇題從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A.證券公司中業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

4.多項選擇題經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.多項選擇題以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。

A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)