單項選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務,企業(yè)的財務總監(jiān)口頭要求調研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進”。該調研主管的所采取的最佳行動為()。

A.將這支股票從調研組合里刪除掉,并提供真實的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司,并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財務總監(jiān)審查目前投資建議的準確性,并允許該懂事作出適當?shù)母淖儭?/p>


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2.單項選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證,由聯(lián)邦存款保險公司擔保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險公司的保護下,如果客戶的資金達到一定金額,銀行破產(chǎn)時可以保證投資者不會失去本金。其實,目前沒有關于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為()。

A.并沒有違反“守則”和“準則”,因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準則”,因為在投資領域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準則”,因為這些賬戶達到一定金額之后是可以得到保證的,即使機構破產(chǎn)。

3.單項選擇題離開了前任雇主之后,投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字,便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準則,這位投資經(jīng)理()。

A.不可以聯(lián)絡前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡他的舊客戶,但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

最新試題

在最近的年度報告中,一家公司報告了如下數(shù)據(jù):根據(jù)其可持續(xù)增長模型預測,這家公司未來的盈利增長率最有可能是()。

題型:單項選擇題

A portfolio manager generated a rate of return of 15.5% on a portfolio with beta of 1.2.If the risk-free rate of return is 2.5% and the market return is 11.8%,Jensen’s alpha for the portfolio is closest to:()

題型:單項選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入,他正在考慮購買一些10年期BBB級的債券。債券的報價相同,但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預計接下來的兩年里利率大幅度下降,那么他最可能會選擇()。

題型:單項選擇題

一美國投資者于一年前購買了18,000英鎊的英國發(fā)行的證券。當時一英鎊等于$1.75。假設這一年里,沒有任何的股息收益.?,F(xiàn)在這些證券的價值達24,000英鎊。一英鎊等于$1.88,那么總的美元收益最接近()。

題型:單項選擇題

對于一個基于結構性因素的市場來說,以下哪項能夠證明市場異常()。

題型:單項選擇題

當投資者被要求使用實際上不屬于他/她的證券來支付股息時,最有可能會用到()。

題型:單項選擇題

根據(jù)以下即期匯率:那么,一年的遠期匯率在兩年后最接近()。

題型:單項選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:單項選擇題

菲費爾公司公布了如下財政數(shù)據(jù):營運利潤率:10%資產(chǎn)周轉率:4.0x財務杠桿率:1.2x有效所得稅率:30%銷售額:$100,000,000;假設這家公司沒有拖欠任何債務,它的股本回報率最接近()。

題型:單項選擇題

債券的買賣差價最直接受到什么影響()。

題型:單項選擇題