您可能感興趣的試卷
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A.業(yè)務(wù)測試；洗錢風(fēng)險評估
B.洗錢風(fēng)險評估；風(fēng)險評估
C.洗錢風(fēng)險評估；業(yè)務(wù)測試
D.內(nèi)部審計(jì)；風(fēng)險評估
A.培訓(xùn)
B.學(xué)習(xí)
C.內(nèi)部審計(jì)
D.檢查
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。