A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立
C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)
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A.甲公司對(duì)直銷客戶變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定
B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為
C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查
關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.僅可采用我國(guó)證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)進(jìn)行模擬
Ⅱ.應(yīng)對(duì)過往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)
在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。
Ⅰ.招募說(shuō)明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
利潤(rùn)原則是指（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括（）