多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》第三十一條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為（）之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事，高級管理人員和其他直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

A.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未按規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)資料


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1.多項(xiàng)選擇題對具有下列哪些情形之一的客戶，保險機(jī)構(gòu)可直接將其定級為最高風(fēng)險（）

A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的反洗錢監(jiān)控名單
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時使用虛假證件
C.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
D.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄